據法盛投資管理（Natixis Investment Managers）對24個國家的8,550多位個人投資者所做的調查報告指出，全球大多數（60%）投資人不認同企業只需為股東創造價值的想法。調查結果顯示，投資者也期望企業對環境和社會的影響負責，希望看到決策者和民間部門，包括基金經理能採取更多行動。
當世界各國領導人齊聚格拉斯哥參加第26屆氣候變化大會時，法盛投資管理日前發布的調查結果顯示[1] ：
77% 的受訪者認為，作為投資者，他們有責任讓企業為其對社會的影響（包括氣候變化和不平等）負責
82%的投資者認為企業有責任解決社會問題，甚至比那些認為這是政府責任的人（78%）還要多
45% 的人認為投資於轉型成更永續商業模式的公司很重要
67% 的人更傾向於投資碳足跡表現較好的基金， 這是減緩氣候變化的一項關鍵因素
2020年，全球環境、社會和企業治理（ESG）投資策略的總資產達到 1.6兆美元[2] ，法盛投資管理發現ESG動能有繼續增強的跡象。 調查發現，21%的個人投資者目前採用ESG投資策略；其中，24%的人在過去一年中首次投資ESG，而先前已投資ESG的人中，有逾三成（33%）增加了他們現有的ESG配置。 在尚未投資ESG的人中，全球近一半（49%）表示他們有興趣瞭解更多，而這比例在台灣則上升至近六成（56%）投資人表示對ESG投資有興趣。
法盛投資管理全球永續投資主管Nathalie Wallace說：「隨著ESG的採用越來越普及，加上投資者對不同類型的ESG投資有更多的瞭解，大家對ESG投資的興趣正在迅速增加，而運用這些ESG策略帶來的回報，更進一步提高投資興趣。由於政府、非政府組織和民間企業都對ESG目標展現出了更大的承諾，這些策略可以讓投資者追求卓越的環境和社會成果，以及他們期望的財務績效。 」
法盛投資管理的調查結果不僅表明大家對ESG投資更感到興趣，而且也破除了有關採用ESG的一些迷思，包括：
對ESG的興趣並不限於千禧世代投資者：傳統觀點認為ESG是由具有社會意識的千禧世代所推動的，他們希望自己的資產能促進環境、社會和道德的改變。雖然ESG投資者確實偏向年輕人，但廣泛的採用和興趣顯示ESG現在對主流投資者有吸引力。四分之一（27%）的千禧世代說他們投資於ESG，但20%的X世代和18%的嬰兒潮世代也是如此。此外，所有年齡層的人對ESG的興趣都很高，包括52%的千禧世代、52%的X世代和44%的嬰兒潮世代。
雖然歐洲在早期採用ESG方面一直處於領先，但世界各國都在迎頭趕上：北美的ESG投資者（28%）在採行ESG上已領先歐洲（22%）和亞洲（22%）投資者。在北美，以美國投資者（32%）占主導地位，而加拿大握有ESG投資者只有16%。目前ESG投資在拉丁美洲國家所佔比重最低（13%），但這可能會隨著時間推移而改變，因為有許多當地投資者（62%）表示對ESG感興趣，即使他們還沒有進行投資。
對ESG投資者來說，把事情做好與做好事同樣重要：在各界關注全球暖化和永續發展議題之下，看到有四成（41%）ESG投資者將ESG投資視為幫助環境的一種方式，也就不令人驚訝了。不過，投資者的觀點是務實的；有近四成的投資者（37%）表示想 「創造更好的世界」，而ESG開闢了新的投資機會；約莫同樣比重的人認為ESG只是一種更好的投資方式（35%）。
績效具有說服力：只有五分之一的投資者仍然堅信投資ESG意味犧牲投資績效。自2017年以來，投資者心態已大幅轉變；當時法盛調查發現，64%的受訪投資者認為或許需要犧牲一些潛在回報才能擁有符合個人價值觀的投資。而目前只有22%的人表示，由於缺乏非財務業績的資訊，使他們無法投資ESG。
最新數據證明ESG投資可望超越大盤績效。截至2021年第三季末， S&P 500 ESG指數在過去三年（截至2021年10月3日）的表現，超越了S&P 500指數3.7%。[3]
基金經理及理財顧問在推動永續性及更廣泛ESG應用上扮演重要角色
法盛投資管理的調查發現，投資者對於具永續性的商業目標和實踐更為堅定。近七成的台灣投資人（69%）認為他們有責任透過其投資去解決社會問題，高於全球的近六成 （58%）；他們的承諾更超越了個人責任並延伸至基金經理，他們要求基金經理也以同樣的標準進行投資。
調查指出：
53%的投資者認爲，要表達自己不認同某家公司最好的方法，就是拋售該公司的股票– 43%的千禧世代、38%的X世代和29%的嬰兒潮世代都曾因爲公司ESG表現不佳而拋售其股票。
過半數的投資者（55%）認爲基金經理應該拋售ESG表現不佳的公司股票。
74%的投資者希望其基金經理會與所投資的公司緊密合作，以推動ESG及實行更有效的商業模式。
ESG更成為投資者和理財顧問的日常話題。ESG的關注度十分之高，只有少數的投資者（17%）表示他們不知道什麽是ESG。但大部分的投資者（41%）覺得對ESG認識不足 – 這是他們不應用ESG策略或不增加投資的主要原因。法盛投資管理指出，理財顧問不僅可以通過教育客戶瞭解ESG來發揮重要作用，他們更應該與更多客戶擴大這些對話。
雖然全球59%的投資者表示其顧問已經與他們探討了ESG投資，亦有56%的投資者表示其顧問曾主動詢問他們有關ESG投資的意向，但年輕投資者的參與度最高。有近七成的千禧世代（68%）表示他們的顧問曾與他們談論ESG，這一比例明顯高於X世代（60%）和嬰兒潮世代（52%）。
「個人投資者越來越相信，ESG的投資決策過程應涉及投資各方，包括財務顧問、基金經理和投資者本身，」 法盛投顧總經理陳家銘表示。「這是ESG在投資領域成為主流的另一個例子，它有可能成為投資最關鍵的決策點之一。」
主題納入2021年全球個人投資者調查中，反映了法盛投資管理對不斷增長的ESG資產的堅定承諾。作為其2024年策略計劃的一部分，法盛投資管理旨在將ESG置於其活動的中心，目標是到2024年在永續或影響力投資類別中管理超過6,000億歐元的資產，占資產管理總額的50%。
調查方法
法盛投資管理調查了24個國家的8,550名個人投資者，目的是瞭解他們對市場和投資的看法。數據由CoreData Research於2021年3月和4月收集。8,550名個人投資者的最低可投資淨資產均為10萬美元(或相當於購買力平價)。“價值觀的一致性只是ESG的冰山一角”，要查看完整報告，包括與每項調查相關的方法，可以在這裡下載報告。
[1]第26屆締約方會議於2021年10月31日至11月12日在蘇格蘭格拉斯哥舉行，是1994年簽署《聯合國氣候變化框架公約》的締約方會議第26次會議
[2] ©2021年晨星全球永續資金流向 (Morningstar, Inc. Global Sustainable Fund Flows)：2020年第四季回顧。
[3] 截至2021年10月14日，S&P500 ESG指數和S&P500指數以美元計價的三年價格回報比較。
Comments